<acronym id="sycai"></acronym>
<acronym id="sycai"></acronym>
<rt id="sycai"><optgroup id="sycai"></optgroup></rt>
<rt id="sycai"><optgroup id="sycai"></optgroup></rt>
<rt id="sycai"></rt>
首页 > 财经 > 正文

华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年
2017-05-19 18:26:59   来源:中国郑州网   评论:0 点击:

  5月17日华讯投资发布公告称,公司位于北京的分公司因存在多种违规行为,被中国证监会北京监管局责令整改,暂停新增证券咨询业务客户6个

  5月17日华讯投资发布公告称,公司位于北京的分公司因存在多种违规行为,被中国证监会北京监管局责令整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月。

  公告显示,华讯投资北京分公司在开展证券投资咨询业务中,存在以下违规行为:一是部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传;二是客户风险评估相关表格设计不合理,未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务;三是向客户提供投顾服务时,未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码;四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。

  根据相关规定,北京证监局现责令华讯投资北京分公司整改,暂停新增证券咨询业务客户6个月,暂停期间公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

  华讯投资表示,上述情况对公司业绩暂无重大不利影响,公司目前经营状况正常。

  华讯投资2015年10月29日挂牌新三板,主要从事为投资者提供证券投资咨询业务,属于基础层企业。(来源:中国网财经)

  原标题:华讯投资分公司存四大违规行为 被罚暂停新增客户半年

相关热词搜索:华讯 半年 行为

上一篇:污染企业建在学校隔壁,学生健康谁来管?
下一篇:河南看《新闻联播》公司是炒作?回应:会一直坚持

分享到: 收藏

右侧版权信息

凡本网注明"来源:中国郑州网" 的所有作品,版权均属于中国郑州网,转载请注明"来源中国郑州网"。

凡本网注明 "来源:XXX(非中国郑州网)" 的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。

如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

关于我们 | 联系方式 | 版权声明 | 招聘信息 | 供稿服务

  增值电信业务经营许可证   互联网新闻信息服务许可证   国际联网备案

  视听节目制作许可证   互联网药品信息服务资格证书   互联网出版许可证

  [email protected] www.turgutaltun.com All Rights Reserved 互联网出版机构 ICP备1602369516号-1

  联系网站:[email protected] 违法信息举报邮箱:[email protected]

私彩